富国成长优选三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)(摘要)

  重要提示

  富国成长优选三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基

  金”)于 2017 年 12 月 26 日获得中国证监会准予注册的批复(证监许可【2017】

  2404 号)。本基金的基金合同于 2018 年 1 月 31 日生效。

  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国

  证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价

  值、收益和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投

  资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书、基金合同等信息披露文件,自

  主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分

  考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、

  数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦自行承担基金投资中出现

  的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性

  风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金

  投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资

  对象与投资策略引致的特有风险等等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者

  自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投

  资风险,由投资者自行负责。

  本基金的投资范围包括中小企业私募债券,该券种具有较高的流动性风险和

  信用风险。中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规

  模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素导

  致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性,从而

  使基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险,但不能完

  全规避。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的

  限制,存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。

  本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市

  场基金,低于股票型基金。

  投资有风险,投资者认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并

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  招募说明书(更新)

  不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤

  勉的原则管理和运用基金财产,但由于证券、期货投资具有一定的风险,因此既

  不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。

  本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的

  香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)的,将承担港股通

  机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

  基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投

  资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港股。

  本招募说明书所载内容截止至 2019 年 7 月 31 日,基金投资组合报告和基金

  业绩表现截止至 2019 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。

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  第一部分 基金管理人

  一、 基金管理人概况

  名称:富国基金管理有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期

  16-17 层

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层

  法定代表人:裴长江

  总经理:陈戈

  成立日期:1999 年 4 月 13 日

  电话:(021)20361818

  传真:(021)20361616

  联系人:赵瑛

  注册资本:5.2 亿元人民币

  股权结构(截止于 2019 年 07 月 31 日):

  股东名称 出资比例

  海通证券股份有限公司 27.775%

  申万宏源证券有限公司 27.775%

  加拿大蒙特利尔银行 27.775%

  山东省国际信托股份有限公司 16.675%

  公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员

  会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常

  运作的风险控制和管理工作,确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监

  管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。

  公司目前下设二十八个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投资

  部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策

  略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、

  养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老金业务部、银行业

  招募说明书(更新)

  务部、机构服务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略

  与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源部、综合管理部(董

  事会办公室)、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、

  富国资产管理(香港)有限公司、富国资产管理(上海)有限公司。

  权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理;固定收益投资部:负责固定

  收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分(包括公司自有资金等)的

  投资管理;固定收益专户投资部:负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户

  的投资管理;固定收益信用研究部:建立和完善债券信用评级体系,开展信用研

  究等,为公司固定收益类投资决策提供研究支持;固定收益策略研究部:开展固

  定收益投资策略研究,统一固定收益投资中台管理,为公司固定收益类投资决策

  和执行提供发展建议、研究支持和风险控制;多元资产投资部:根据法律法规、

  公司规章制度、契约要求,在授权范围内,负责 FOF 基金投资运作和跨资产、跨

  品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理;量化投资部:负责公司有关量化

  投资管理业务;海外权益投资部:负责公司在中国境外(含香港)的权益投资管

  理;权益专户投资部:负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类

  专户的投资管理;养老金投资部:负责养老金(企业年金、职业年金、基本养老

  金、社保等)及类养老金专户等产品的投资管理;权益研究部:负责行业研究、

  上市公司研究和宏观研究等;集中交易部:负责投资交易和风险控制;机构业务

  部:负责保险、财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、券商、信托、私

  募、同业养老金管理人、同业公募基金 FOF、海外客户等客群的销售与服务;养

  老金业务部:负责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第三支柱客户的销售与

  服务;银行业务部:负责银行客户的金融市场部、同业部、资产管理部、私人银

  行部等部门非代销销售与服务;机构服务部:负责协调三个机构销售部门对接公

  司资源,实现项目落地,提供专业支持和项目管理,对公司已有机构客户进行持

  续专业服务;零售业务部:管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、

  深圳营销中心、北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心,

  负责公募基金的零售业务;营销管理部:负责营销计划的拟定和落实、品牌建设

  和媒介关系管理,为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持;客户

  服务部:拟定客户服务策略,制定客户服务规范,建设客户服务团队,提高客户

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  满意度,收集客户信息,分析客户需求,支持公司决策;电子商务部:负责基金

  电子商务发展趋势分析,拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则,有效推

  进公司电子商务业务;战略与产品部:负责开发、维护公募和非公募产品,协助

  管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略,建立数据搜集、分析平台,为公

  司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持;合规稽核

  部:履行合规审查、合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测

  等合规管理职责,开展内部审计,管理信息披露、法律事务等;风险管理部:执

  行公司整体风险管理策略,牵头拟定公司风险管理制度与流程,组织开展风险识

  别、评估、报告、监测与应对,负责公司旗下各投资组合合规监控等;信息技术

  部:负责软件开发与系统维护等;运营部:负责基金会计与清算;计划财务部:

  负责公司财务计划与管理;人力资源部:负责人力资源规划与管理;综合管理部

  (董事会办公室):负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司(内部)宣

  传、信息调研、行政后勤管理等工作;富国资产管理(香港)有限公司:证券交

  易、就证券提供意见和提供资产管理;富国资产管理(上海)有限公司:经营特

  定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。

  截止到 2019 年 6 月 30 日,公司有员工 453 人,其中 69.8%以上具有硕士以

  上学历。

  二、 主要人员情况

  (一) 董事会成员

  裴长江先生,董事长,研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。

  历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理,申银万

  国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理,华

  宝信托投资有限责任公司投资总监,华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。

  陈戈先生,董事,总经理,研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研

  究所研究员,富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理

  助理、副总经理,2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国天益价值证券投资基金基金

  经理。

  麦陈婉芬女士(Constance Mak),董事,文学及商学学士,加拿大特许会计

  师。现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理(General Manager, Asia, International,

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  BMO Financial Group),中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。

  历任 St. Margaret’s College 教师,加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙

  人。

  方荣义先生,董事,博士,研究生学历,高级会计师。现任申万宏源证券有

  限公司副总经理、财务总监、首席风险官、董事会秘书。历任北京用友电子财务

  技术有限公司研究所信息中心副主任,厦门大学工商管理教育中心副教授,中国

  人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长,中国人民银行深圳

  市中心支行非银行金融机构处处长,中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务

  会计处处长、国有银行监管处处长,申银万国证券股份有限公司财务总监。

  张信军先生,董事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司财务总监、海

  通国际控股有限公司副总经理兼财务总监。历任海通证券有限公司财务会计部员

  工、计划财务部资产管理部副经理/经理、海通国际证券集团有限公司首席财务

  官、海通国际控股有限公司首席风险官。

  Edgar Normund Legzdins 先生,董事,本科学历,加拿大特许会计师。现

  任 BMO 金融集团国际业务全球总裁(SVP&Managing Director, International,

  BMO Financial Group)。1980 年至 1984 年在 Coopers&Lybrand 担任审计工作;

  1984 年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。

  张科先生,董事,本科学历,经济师。现任山东省国际信托股份有限公司固

  有业务管理部总经理。历任山东省国际信托股份有限公司基金贷款部业务员、基

  金投资部业务员、基建基金管理部业务员、基建基金管理部信托经理、基建基金

  管理部副总经理、固有业务管理部副总经理。

  何宗豪先生,董事,硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总

  经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员;工商银行徐

  汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任(主持工

  作);上海申银证券公司财会部员工;上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负

  责人;上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理;申银万国证券股份有限

  公司浦东分公司财会部经理、申银万国证劵股份有限公司财会管理总部部门经

  理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经

  理。

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  黄平先生,独立董事,研究生学历。现任上海盛源实业(集团)有限公司董

  事局主席。历任上海市劳改局政治处主任;上海华夏立向实业有限公司副总经理;

  上海盛源实业(集团)有限公司总经理、总裁。

  季文冠先生,独立董事,研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。

  历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长;

  上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、

  党组副书记;上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成

  员;上海市松江区区委常委、副区长;上海市金融服务办公室副主任、中共上海

  市金融工作委员会书记;上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。

  伍时焯 (Cary S. Ng) 先生,独立董事,研究生学历,加拿大特许会计师。

  现已退休。1976 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担

  任审计工作,有 30 余年财务管理及信息系统项目管理经验,曾任职在 Neo

  Materials Technologies Inc. 前 身 AMR Technologies Inc., MLJ Global

  Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财

  务总监(CFO)及财务副总裁,圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金

  融科教授。

  李宪明先生,独立董事,研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、

  高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。

  (二) 监事会成员

  付吉广先生,监事长,研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控

  总监。历任济宁信托投资公司投资部科员,济宁市留庄港运输总公司董事、副总

  经理,山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理;山东省国际

  信托投资有限公司稽核法律部经理,山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总

  监,山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。

  沈寅先生,监事,本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理中

  心法律合规总部副总经理,风险管理办公室副主任,公司律师。历任上海市高级

  人民法院助理研究员,上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法院助理审判

  员、审判员、审判组长,办公室综合科科长,以及上海仲裁委员会仲裁员。

  张晓燕女士,监事,博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行(中国)

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  有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员,加拿大多伦多大学

  化学系助理教授,蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理,

  蒙特利尔银行操作风险资本管理总监,道明证券交易风险管理部副总裁兼总监,

  华侨银行集团市场风险控制主管,新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。

  侍旭先生,监事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部副总经理,

  历任海通证券股份有限公司稽核部二级部副经理、二级部经理、稽核部总经理助

  理等。

  李雪薇女士,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部副总经

  理。历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、运

  营部运营副总监、运营部运营总监。

  肖凯先生,监事,博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。

  历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基金

  管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。

  杨轶琴女士,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零售

  总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有限公

  司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。

  沈詹慧女士,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司综合管理部副总

  经理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发(上海)有限公司招聘主管、

  思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公司人事经理、总监

  助理。

  (三) 督察长

  赵瑛女士,研究生学历,硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务部、

  上海国盛(集团)有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合

  规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部;2015 年 7

  月加入富国基金管理有限公司,历任监察稽核部总经理,现任富国基金管理有限

  公司督察长。

  (四) 经营管理层人员

  陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍)。

  林志松先生,本科学历,工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘

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  书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理;1998 年 10

  月参与富国基金管理有限公司筹备,历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门

  副经理、部门经理、督察长,现任富国基金管理有限公司副总经理兼首席信息官。

  陆文佳女士,研究生学历,硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员,

  华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁;2014 年 5 月加入富国基金管理

  有限公司,现任富国基金管理有限公司副总经理。

  李笑薇女士,研究生学历,博士学位,高级经济师。曾任国家教委外资贷款

  办公室项目官员,摩根士丹利资本国际 Barra 公司(MSCI BARRA)BARRA 股票风

  险评估部高级研究员,巴克莱国际投资管理公司(Barclays Global Investors)

  大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员;2009 年 6 月加入富国

  基金管理有限公司,历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理,

  现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。

  朱少醒先生,研究生学历,博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限

  公司,历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资

  部总经理、公司总经理助理,现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。

  (五) 本基金基金经理

  (1)现任基金经理

  魏伟,硕士,曾任华富基金管理有限公司行业研究员;农银汇理基金管理有

  限公司研究员、高级研究员、基金经理助理、基金经理;2014 年 3 月加入富国

  基金管理有限公司,2014 年 7 月起任富国低碳环保混合型证券投资基金基金经

  理,2015 年 3 月起兼任富国新兴产业股票型证券投资基金基金经理,2018 年 1

  月起任富国成长优选三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理。具有

  基金从业资格。

  (六) 投资决策委员会成员

  公司投委会成员:总经理陈戈,分管副总经理朱少醒,分管副总经理李笑薇

  (七) 其他

  上述人员之间不存在近亲属关系。

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  第二部分 基金托管人

  一、基金托管人基本情况

  名称:中国工商银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

  成立时间:1984 年 1 月 1 日

  法定代表人:陈四清

  注册资本:人民币 35,640,625.71 万元

  联系电话:010-66105799

  联系人:郭明

  二、主要人员情况

  截至 2018 年 12 月,中国工商银行资产托管部共有员工 202 人,平均年龄

  33 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或

  高级技术职称。

  三、基金托管业务经营情况

  作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供

  托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理

  和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履

  行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安

  全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银

  行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、

  社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投

  资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信

  贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐

  全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以

  为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2018 年 12 月,中国工商银行共托管证

  券投资基金 923 只。自 2003 年以来,中国工商银行连续十五年获得香港《亚洲

  货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、

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  《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 64 项最佳托管银行大奖;是获得

  奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广

  泛好评。

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  第三部分 相关服务机构

  一、 基金销售机构

  (一) 直销机构

  名称:富国基金管理有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17

  楼

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼

  法定代表人:裴长江

  总经理:陈戈

  成立日期:1999 年 4 月 13 日

  直销网点:直销中心

  直销中心地址:上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座 23 楼

  客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费)

  传真:021-20513177

  联系人:孙迪

  公司网站:www.fullgoal.com.cn

  (二) 代销机构

  ( 1 )中国工商银行股份有限公司

  注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号

  办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号

  法人代表: 陈四清

  联系人员: 郭明

  客服电话: 95588

  公司网站: www.icbc.com.cn

  ( 2 )中国银行股份有限公司

  注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号

  办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼

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  招募说明书(更新)

  法人代表: 刘连舸

  联系人员: 陈洪源

  客服电话: 95566

  公司网站: www.boc.cn

  ( 3 )中国建设银行股份有限公司

  注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号

  办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

  法人代表: 田国立

  联系人员: 张静

  客服电话: 95533

  公司网站: www.ccb.com

  ( 4 )交通银行股份有限公司

  注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号

  办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号

  法人代表: 彭纯

  联系人员: 王菁

  客服电话: 95559

  公司网站: www.bankcomm.com

  ( 5 )招商银行股份有限公司

  注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号

  办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号

  法人代表: 李建红

  联系人员: 曾里南

  客服电话: 95555

  公司网站: www.cmbchina.com

  ( 6 )中信银行股份有限公司

  注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

  办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦

  法人代表: 李庆萍

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  招募说明书(更新)

  联系人员: 常振明

  客服电话: 95558

  公司网站: bank.ecitic.com

  ( 7 )上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500 号

  办公地址: 上海市北京东路 689 号

  法人代表: 高国富

  联系人员: 胡子豪

  客服电话: 95528

  公司网站: www.spdb.com.cn

  ( 8 )兴业银行股份有限公司

  注册地址: 福建省福州市湖东路 154 号

  办公地址: 福建省福州市湖东路 154 号

  法人代表: 高建平

  联系人员: 曾鸣

  客服电话: 95561

  公司网站: www.cib.com.cn

  ( 9 )中国民生银行股份有限公司

  注册地址: 北京市东城区正义路 4 号

  办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号

  法人代表: 洪崎

  联系人员: 杨成茜

  客服电话: 95568

  公司网站: www.cmbc.com.cn

  ( 10 )苏州银行股份有限公司

  注册地址: 江苏省苏州工业园区钟园路 728 号

  办公地址: 江苏省苏州工业园区钟园路 728 号

  法人代表: 王兰凤

  联系人员: 葛晓亮

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  招募说明书(更新)

  客服电话: 96067

  公司网站: www.suzhoubank.com

  ( 11 )中信建投证券股份有限公司

  注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

  办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号

  法人代表: 王常青

  联系人员: 许梦园

  客服电话: 400-888-8108

  公司网站: www.csc108.com

  ( 12 )国信证券股份有限公司

  注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层

  办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层

  法人代表: 何如

  联系人员: 李颖

  客服电话: 95536

  公司网站: www.guosen.com.cn

  ( 13 )广发证券股份有限公司

  注册地址: 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316

  房)

  办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42

  楼

  法人代表: 孙树明

  联系人员: 马梦洁

  客服电话: 95575 或 020-95575

  公司网站: www.gf.com.cn

  ( 14 )中信证券股份有限公司

  注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座

  办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦

  法人代表: 张佑君

  15

  招募说明书(更新)

  联系人员: 杜杰

  客服电话: 95548

  公司网站: www.cs.ecitic.com

  ( 15 )海通证券股份有限公司

  注册地址: 上海市广东路 689 号

  办公地址: 上海市广东路 689 号

  法人代表: 周杰

  联系人员: 李笑鸣

  客服电话: 95553、021-95553 或 400-888-8001

  公司网站: www.htsec.com

  ( 16 )中银国际证券股份有限公司

  注册地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

  办公地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

  法人代表: 许刚

  联系人员: 王炜哲

  客服电话: 400-620-8888 或 021-61195566

  公司网站: www.bocichina.com

  ( 17 )西藏东方财富证券股份有限公司

  注册地址: 拉萨市北京中路 101 号

  办公地址: 拉萨市北京中路 101 号

  法人代表: 陈宏

  联系人员: 唐湘怡

  客服电话: 95357

  公司网站: www.18.cn

  ( 18 )北京百度百盈基金销售有限公司

  注册地址: 北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

  办公地址: 北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦

  法人代表: 张旭阳

  联系人员: 孙博超

  16

  招募说明书(更新)

  客服电话: 95055-4

  公司网站: www.baiyingfund.com

  ( 19 )深圳众禄基金销售股份有限公司

  注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

  办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

  法人代表: 薛峰

  联系人员: 汤素娅

  客服电话: 400-678-8887

  公司网站: www.zlfund.cn

  ( 20 )上海天天基金销售有限公司

  注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

  办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼

  法人代表: 其实

  联系人员: 潘世友

  客服电话: 95021 或 400-181-8188

  公司网站: www.1234567.com.cn

  ( 21 )上海好买基金销售有限公司

  注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

  办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室

  法人代表: 杨文斌

  联系人员: 张茹

  客服电话: 4007-009-665

  公司网站: www.ehowbuy.com

  ( 22 )蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

  注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室

  办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

  法人代表: 陈柏青

  联系人员: 张裕

  客服电话: 400-076-6123

  17

  招募说明书(更新)

  公司网站: www.fund123.cn

  ( 23 )浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址: 杭州市文二西路 1 号 903 室

  办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼

  法人代表: 凌顺平

  联系人员: 吴强

  客服电话: 400-877-3772

  公司网站: www.5ifund.com

  ( 24 )嘉实财富管理有限公司

  注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元

  办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元

  法人代表: 赵学军

  联系人员: 张倩

  客服电话: 400-021-8850

  公司网站: www.harvestwm.cn

  ( 25 )南京苏宁基金销售有限公司

  注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

  办公地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

  法人代表: 钱燕飞

  联系人员: 王锋

  客服电话: 95177

  公司网站: www.snjijin.com

  ( 26 )上海基煜基金销售有限公司

  注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海

  泰和经济发展区)

  办公地址: 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室

  法人代表: 王翔

  联系人员: 蓝杰

  客服电话: 400-820-5369

  18

  招募说明书(更新)

  公司网站: www.jiyufund.com.cn

  ( 27 )北京肯特瑞基金销售有限公司

  注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

  办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层

  法人代表: 江卉

  联系人员: 徐伯宇

  客服电话: 400-098-8511 (个人)、400-088-8816 (企业)

  公司网站: kenterui.jd.com

  ( 28 )北京蛋卷基金销售有限公司

  注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层

  办公地址: 北京市朝阳区望京 SOHO T2 B 座 2507

  法人代表: 钟斐斐

  联系人员: 戚晓强

  客服电话: 400-159-9288

  公司网站: danjuanapp.com

  (三) 其他

  基金管理人可根据有关法律法规的要求,增加或调整本基金销售机构,并及

  时公告。

  二、 基金登记机构

  名称:富国基金管理有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17

  楼

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层

  法定代表人:裴长江

  成立日期:1999 年 4 月 13 日

  电话:(021)20361818

  传真:(021)20361616

  联系人:徐慧

  19

  招募说明书(更新)

  三、 出具法律意见书的律师事务所

  名称:上海市通力律师事务所

  注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

  办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

  负责人:俞卫锋

  经办律师:黎明、陈颖华

  联系人:陈颖华

  电话:(021)31358666

  传真:(021)31358666

  四、 审计基金财产的会计师事务所

  名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

  注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼

  执行事务合伙人:毛鞍宁

  联系电话:021-22288888

  传真:021-22280000

  联系人:蒋燕华

  经办注册会计师:蒋燕华、石静筠

  20

  招募说明书(更新)

  第四部分 基金名称

  富国成长优选三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金

  21

  招募说明书(更新)

  第五部分 基金类型

  混合型证券投资基金

  22

  招募说明书(更新)

  第六部分 投资目标

  本基金秉承成长投资的理念,在严格控制风险的前提下,通过积极主动的资

  产配置,追求超越业绩比较基准的投资回报和资产的长期稳健增值。

  23

  招募说明书(更新)

  第七部分 基金投资方向

  本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括主板、中小板、创业

  板以及其他经中国证监会核准上市的股票)、港股通标的股票、债券(包括国债、

  地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、

  央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券)、可交换债券、中小企业

  私募债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括定期存款、协议存款、

  通知存款等)、同业存单、衍生工具(权证、股指期货、国债期货等)以及法律

  法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规

  定)。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当

  程序后,可以将其纳入投资范围。

  基金的投资组合比例为:

  在封闭期内,本基金股票投资占基金资产的比例为 0-100%;在开放期内,

  本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%。其中,投资于港股通标的股票的比

  例占股票资产的 0-50%。

  权证投资占基金资产净值的比例为 0%-3%。开放期内的每个交易日日终在

  扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以

  内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。在封闭期内,本基金不受上述 5%的

  限制,但每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金

  后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金。其中,现金不包括结算备付金、存

  出保证金、应收申购款等。

  如果法律法规对该比例要求有变更的,在履行适当程序后,以变更后的比例

  为准,本基金的投资比例会做相应调整。

  24

  招募说明书(更新)

  第八部分 基金投资策略

  本基金将采用“自上而下”与“自下而上”相结合的主动投资管理策略,将

  定性分析与定量分析贯穿于资产配置、行业细分、公司价值评估以及组合风险管

  理全过程中。

  1、大类资产配置策略

  本基金在资产配置中贯彻“自上而下”的策略,根据宏观经济环境,主要包

  括国内生产总值、经济增长率、失业率、通货膨胀率、财政收支、国际收支、固

  定资产投资规模、货币政策和利率走势等指标,并通过战略资产配置策略和战术

  资产配置策略的有机结合,持续、动态、优化确定投资组合的资产配置比例。

  (1)战略资产配置策略

  在长期范围内,基金管理人将在理性预期的基础上获得战略资产配置的最优

  比例,并以此作为资产配置调整的可参照基准。主要考虑因素包括大类资产的历

  史回报、历史波动率、各类资产之间的相关性、行情驱动因素、类别风格轮动、

  行业强弱等,从其变动及趋势中得出未来资产回报、风险及相关性的可能变化。

  (2)战术资产配置策略

  在短期范围内,基金管理人将对组合进行战术资产配置,即在战略资产配置

  长期维持均衡的基础上积极主动的实现对大类资产配置的动态优化调整。重点考

  虑以下因素:

  1)基本面:评估基本面因素,包括国内外宏观形势、工业企业利润、货币

  政策等;

  2)资金面:评估影响股市中短期资金流;

  3)估值:评估股市历史绝对、相对估值及业绩调升调降;

  4)市场面:评估市场情绪指标、动量、技术面等指标。

  2、股票投资策略

  本基金秉承成长投资的理念,本基金的股票资产主要投资于优选行业中的绩

  优股票。本基金将选择在行业中具备竞争优势、成长性良好和估值合理的股票。

  具体策略如下:

  25

  招募说明书(更新)

  (1)行业优选策略

  在行业配置层面,本基金将运用“自上而下”的行业配置方法,通过对国内

  外宏观经济走势、经济结构转型的方向、国家经济与产业政策导向及改革进程和

  经济周期调整的深入研究,结合成长投资理念对行业进行筛选。具有良好成长性

  的上市公司可能分布在不同行业中,既可能广泛分布在代表经济发展前沿的新兴

  产业,也可能存在于代表经济转型方向的消费服务领域,还可能发生在传统行业

  结构性变化中。具体而言:

  新兴产业:新兴产业是以重大技术突破和重大发展需求为基础,对经济社会

  全局和长远发展具有重大引领带动作用,知识技术密集、物质资源消耗少、成长

  潜力大、综合效益好的产业。新兴产业在经济转型过程中存在广阔的机遇,同时

  也将是经济继续发展的主要动力,主要包括:节能环保、信息技术、生物医药、

  高端装备制造、新能源、新材料等产业。

  消费服务领域:在经济转型过程中,消费服务领域有较大的发展空间和投资

  机会,例如,医疗、金融保险、娱乐等产业的需求会大增;食品、衣着、日用品

  消费将呈现品牌化、集中化的趋势;服务业也将进入大发展阶段,成为经济增长

  的支柱。

  传统行业:在经济转型过程中,总需求放缓导致传统行业竞争趋于激烈,这

  对传统企业竞争力提出了更高要求,迫切需要向智能、环保和高效的方向转型。

  目前影响传统企业的政策包括但不限于:国企改革、户籍改革、土地改革、金融

  改革、养老改革等。一批有竞争的传统产业的企业将脱颖而出,进入又一个高成

  长的阶段,龙头公司、优势企业在这个过程中将持续受益。

  (2)个股优选策略

  本基金主要采取“自下而上”的选股策略。通过定量筛选和基本面分析,挑

  选出成长性良好且估值合理的上市公司股票进行投资,在有效控制风险前提下,

  争取实现基金资产的长期稳健增值。

  1)第一层:定量筛选

  从定量的角度,成长属性的筛选指标包括:主营业务收入增长率、净利润增

  长率等;估值属性的筛选指标包括:市净率(PB)、市盈率(PE)等。

  2)第二层:基本面分析

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  招募说明书(更新)

  在定量筛选的基础上,本基金还将对有成长潜力的上市公司进行深入的基本

  面分析,判断股票的成长质量、成长稳定性等。在此过程中,本基金管理人将应

  用以下分析框架:

  ①行业周期(公司成长的环境)。企业所在行业处于发展期、成熟期前期或

  者正从衰退中复苏;

  ②市场容量(公司成长的空间)。企业主营业务收入来源所在的市场空间较

  大且需求持续增长;

  ③生产销售优势(公司成长的加速度)。企业在资源配置、产能扩张、销售

  网络、销售能力、市场知名度和品牌效应等方面具有独特优势,企业借此优势可

  不断提高市场占有率;

  ④技术因素(公司成长的原动力)。企业的研发能力和学习能力具有一定的

  持续性,企业在产品开发、技术进步、专利储备等方面具有核心竞争力;

  ⑤制度因素(公司成长的最终解释力)。企业管理能力优秀,管理制度健全

  兼具创新性,内部治理结构完善;

  ⑥并购因素(公司成长的全新推动力)。企业存在潜在发生重组、收购、兼

  并的可能性或机会,并可能明显改善企业的盈利能力;

  ⑦财务状况(公司稳健成长的保证)。企业财务状况良好,综合考虑资产结

  构、偿付能力、成本控制能力、股权回报率等财务指标;

  ⑧股价表现(公司成长的公允表现)。综合考虑股价历史表现、国内和国外

  定价水平等因素。

  (3)港股通标的股票投资策略

  本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场。

  本基金将遵循成长特征股票的投资策略,优先将基本面健康、业绩向上弹性较大、

  具有估值优势的港股纳入本基金的股票投资组合。

  3、债券投资策略

  本基金将采用“自上而下”的投资策略,对债券类资产进行合理有效的配置,

  并在此框架下进行具有针对性的债券选择。

  基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货币

  市场政策以及结构调整因素(包括:资金面结构的调整、投资者结构的变化、制

  27

  招募说明书(更新)

  度建设和品种创新等)对债券市场的影响,进行合理的利率预期,判断债券市场

  的基本走势,制定久期控制下的资产类属配置策略,力争有效控制整体资产风险。

  在确定组合整体框架后,基金管理人将对收益率曲线以及各种债券品种价格的变

  化进行进一步预测,相机而动、积极调整。

  在债券投资组合构建和管理过程中,基金管理人将具体采用久期控制、期限

  结构配置、市场转换、相对价值判断、信用风险评估等管理手段。

  (1)久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分

  析确定组合的整体久期,有效的控制整体资产风险。

  (2)期限结构配置:在确定组合久期后,基金管理人将针对收益率曲线形

  态特征确定合理的组合期限结构,通过采用子弹策略、杠铃策略、梯子策略等,

  在长期、中期与短期债券间进行动态调整,从长、中、短期债券的相对价格变化

  中获利。

  (3)市场转换:基金管理人将针对债券子市场之间不同的运行规律,在充

  分研究风险-收益特征、流动性特性的基础上构建与调整投资组合(包括跨市场

  套利操作),以求提高投资收益。

  (4)相对价值判断:基金管理人将在现金流特征相近的债券品种之间选取

  价值相对低估的债券品种进行投资,并选择合适的交易时机,增持相对低估、价

  格将会上升的品种,减持相对高估、价格将会下降的品种。

  (5)信用风险评估:基金管理人将充分利用现有行业与公司的研究力量,

  根据发债主体的经营状况与现金流等情况对其信用风险进行评定与估测,以此作

  为品种选择的基本依据。

  债券投资策略制定与贯彻的过程,也是基金管理人对于风险进行动态评估与

  管理的过程。在系统化的风险控制体系下,通过对管理指标的设定与监控,结合

  对风险定价失效机会的把握,基金管理人不但可以有效控制整体资产的风险水

  平,而且可以在寻求风险结构优化的过程中不断提高本基金的收益水平。

  4、中小企业私募债券的投资策略

  本基金对中小企业私募债券的投资主要围绕久期、流动性和信用风险三方面

  展开。久期控制方面,根据宏观经济运行状况的分析和预判,灵活调整组合的久

  期。信用风险控制方面,对个券信用资质进行详尽的分析,对企业性质、所处行

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  招募说明书(更新)

  业、增信措施以及经营情况进行综合考量,尽可能地缩小信用风险暴露。流动性

  控制方面,要根据中小企业私募债券整体的流动性情况来调整持仓规模,在力求

  获取较高收益的同时确保本基金整体的流动性安全。

  5、资产支持证券的投资策略

  本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上,对资产证券化产品的质量和构

  成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方

  面分析,评估其相对投资价值并作出相应的投资决策,力求在控制投资风险的前

  提下尽可能的提高本基金的收益。

  6、金融衍生工具投资策略

  本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中,基金管理人

  主要通过采取有效的组合策略,将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工

  具。

  本基金在进行股指期货、国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保

  值为主要目的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市

  场运行趋势的研究,结合股指期货、国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平,

  与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金

  管理人将充分考虑股指期货、国债期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股

  指期货、国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购

  赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。

  7、开放期投资策略

  本基金以定期开放方式运作,即采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期

  之间定期开放的运作方式。开放期内,基金规模将随着投资人对本基金份额的申

  购与赎回而不断变化。因此本基金在开放期将保持资产适当的流动性,以应付当

  时市场条件下的赎回要求,并降低资产的流动性风险,做好流动性管理。

  未来,随着证券市场投资工具的发展和丰富,基金可在履行适当程序后,相

  应调整和更新相关投资策略。

  29

  招募说明书(更新)

  第九部分 基金业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准为:中证 800 指数收益率×50%+中债综合全价指数收

  益率×50%

  中证 800 指数是由中证指数有限公司编制的综合反映沪深证券市场内大中

  小市值公司的整体状况的指数。中证 800 指数的成份股由中证 500 指数和沪深

  300 指数成份股一起构成。中债综合全价指数是由中央国债登记结算有限责任公

  司编制的具有代表性的债券市场指数。本基金管理人认为,该业绩比较基准目前

  能够忠实地反映本基金的风险收益特征。

  如果今后法律法规发生变化,或者相关数据编制单位停止计算编制该指数或

  更改指数名称,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或

  者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时,或者本基金业绩比较基准所

  参照的指数在未来不再发布时,经与基金托管人协商一致,本基金可以在按照监

  管部门要求履行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额

  持有人大会。

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  招募说明书(更新)

  第十部分 基金的风险收益特征

  本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于债

  券型基金和货币市场基金。本基金将投资港股通标的股票,需承担港股通机制下

  因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

  31

  招募说明书(更新)

  32

  第十一部分 投资组合报告

  一、 报告期末基金资产组合情况

  序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 688,198,508.29 31.45

  其中:股票 688,198,508.29 31.45

  2 固定收益投资 - -

  其中:债券 - -

  资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 1,032,200,000.00 47.17

  其中:买断式回购的买入返售金

  融资产

  - - 6 银行存款和结算备付金合计 204,921,284.83 9.37

  7 其他资产 262,705,805.34 12.01

  8 合计 2,188,025,598.46 100.00

  二、 报告期末按行业分类的股票投资组合

  代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 14,168.20 0.00

  B 采矿业 4,886,574.25 0.22

  C 制造业 122,571,305.39 5.61

  D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 40,441,702.70 1.85

  E 建筑业 - - F 批发和零售业 1,519.00 0.00

  G 交通运输、仓储和邮政业 260,062,232.87 11.91

  H 住宿和餐饮业 - -

  招募说明书(更新)

  33

  I 信息传输、软件和信息技术服务业 39,603.76 0.00

  J 金融业 140,411,185.88 6.43

  K 房地产业 49,320,314.96 2.26

  L 租赁和商务服务业 70,426,794.68 3.22

  M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 23,106.60 0.00

  S 综合 - -

  合计 688,198,508.29 31.51

  三、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投

  资明细

  序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

  占基金资产

  净值比例(%) 1 002120 韵达股份 5,547,977.00 170,988,651.14 7.83

  2 002127 南极电商 6,265,682.00 70,426,265.68 3.22

  3 600377 宁沪高速 6,313,853.00 67,810,781.22 3.10

  4 601318 中国平安 677,222.00 60,008,641.42 2.75

  5 600031 三一重工 4,256,373.00 55,673,358.84 2.55

  6 000338 潍柴动力 4,399,178.00 54,065,897.62 2.48

  7 601939 建设银行 6,135,208.00 45,645,947.52 2.09

  8 600900 长江电力 2,259,313.00 40,441,702.70 1.85

  9 000961 中南建设 4,213,500.00 36,488,910.00 1.67

  10 601288 农业银行 9,643,000.00 34,714,800.00 1.59

  四、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  注:本基金本报告期末未持有债券。

  招募说明书(更新)

  34

  五、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投

  资明细

  注:本基金本报告期末未持有债券。

  六、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支

  持证券投资明细

  注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  七、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属

  投资明细

  注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。

  八、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投

  资明细

  注:本基金本报告期末未持有权证。

  九、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  (一) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  公允价值变动总额合计(元) -

  股指期货投资本期收益(元) -

  股指期货投资本期公允价值变动(元) -

  注:本基金本报告期末未投资股指期货。

  (二) 本基金投资股指期货的投资政策

  本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目

  的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋势

  的研究,结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,

  通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。

  十、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  (一) 本期国债期货投资政策

  本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目

  的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋势

  的研究,结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,

  通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。

  招募说明书(更新)

  35

  (二) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  公允价值变动总额合计(元) -

  国债期货投资本期收益(元) -

  国债期货投资本期公允价值变动(元) -

  注:本基金本报告期末未投资国债期货。

  (三) 本期国债期货投资评价

  本基金本报告期末未投资国债期货。

  十一、 投资组合报告附注

  (一) 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门

  立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或

  在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  (二) 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

  报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。

  (三) 其他资产构成

  序号 名称 金额(元)

  1 存出保证金 314,668.44

  2 应收证券清算款 262,003,235.33

  3 应收股利 - 4 应收利息 387,901.57

  5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 262,705,805.34

  (四) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  (五) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  注:本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。

  招募说明书(更新)

  (六) 投资组合报告附注的其他文字描述部分。

  因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存

  在尾差。

  36

  招募说明书(更新)

  37

  第十二部分 基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

  但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表

  现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益

  率的比较

  阶段

  净值增长

  率①

  净值增长率

  标准差②

  业绩比较基

  准收益率③

  业绩比较基

  准收益率标

  准差④ ①-③ ②-④

  2018.01.31-2018.12.31 -23.11% 1.22% -14.16% 0.69% -8.95% 0.53%

  2019.01.01-2019.06.30 8.61% 0.49% 12.38% 0.78% -3.77% -0.29%

  2018.01.31-2019.06.30 -16.49% 1.03% -3.53% 0.72% -12.96% 0.31%

  二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩

  比较基准收益率变动的比较

  注:1、截止日期为 2019 年 6 月 30 日。

  招募说明书(更新)

  2、本基金于 2018 年 1 月 31 日成立,建仓期 6 个月,从 2018 年 1 月 31 日

  起至 2018 年 7 月 30 日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。

  38

  招募说明书(更新)

  第十三部分 费用概览

  一、 基金费用的种类

  1、基金管理人的管理费;

  2、基金托管人的托管费;

  3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;

  4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;

  5、基金份额持有人大会费用;

  6、基金的证券、期货等交易费用;

  7、基金的银行汇划费用;

  8、基金相关账户的开户和维护费用;

  9、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用;

  10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1、基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算

  方法如下:

  H=E×1.5%÷当年天数

  H 为每日应计提的基金管理费

  E 为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致

  的财务数据,自动在次月首日起 5 个工作日内按照指定的账户路径进行资金支

  付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日

  期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系

  基金托管人协商解决。

  2、基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计

  算方法如下:

  39

  招募说明书(更新)

  H=E×0.25%÷当年天数

  H 为每日应计提的基金托管费

  E 为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致

  的财务数据,自动在次月首日起 5 个工作日内按照指定的账户路径进行资金支

  付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日

  期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系

  基金托管人协商解决。

  上述“(一)基金费用的种类”中第 3-10 项费用,根据有关法规及相应协

  议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

  三、 不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用:

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

  基金财产的损失;

  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

  3、基金合同生效前的相关费用;

  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

  目。

  四、 基金税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执

  行。

  五、 与基金销售有关的费用

  1、申购费率

  投资者申购本基金份额时,需交纳申购费用。投资者在一天之内如果有多笔

  申购,适用费率按单笔分别计算。

  本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差

  别的申购费率。

  养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运

  营收益形成的补充养老基金等,具体包括:

  40

  招募说明书(更新)

  41

  a、全国社会保障基金;

  b、可以投资基金的地方社会保障基金;

  c、企业年金单一计划以及集合计划;

  d、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划;

  e、企业年金养老金产品;

  f、个人税收递延型商业养老保险等产品;

  g、养老目标基金;

  h、职业年金计划。

  如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司将在招募

  说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会

  备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。

  申购金额 M(含申购费)

  申购费率(通过直销中心

  申购的养老金客户)

  申购费率(其他投资者)

  M<100 万元 0.15% 1.50%

  100 万元≤M<500 万元 0.12% 1.20%

  M≥500 万元 每笔 1,000 元

  基金申购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、登记等各

  项费用。

  2、赎回费率

  (1)赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人

  赎回基金份额时收取。投资者认(申)购本基金所对应的赎回费率随持有时间递

  减。具体如下:

  持有期限(N) 赎回费率

  N<7日 1.50%

  7日≤N<30日 0.75%

  30日≤N<180日 0.50%

  N≥180日 0

  (注:赎回份额持有时间的计算,以该份额自登记机构确认之日开始计算。)

  (2)投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在

  招募说明书(更新)

  投资者赎回本基金份额时收取。

  对持续持有期少于 30 日的投资者收取的赎回费,将全额计入基金财产;对

  持续持有期不少于 30 日但少于 90 日的投资者收取的赎回费,将赎回费总额的

  75%计入基金财产;对持续持有期不少于 90 日但少于 180 日的投资者收取的赎

  回费,将赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持有期不少于 180 日的投资者,

  不收取赎回费。未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。

  3、在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,履行适当程序后,

  基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的

  费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且在不对基金份

  额持有人权益产生实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针

  对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管

  部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低销售费率。

  42

  招募说明书(更新)

  第十四部分 对招募说明书更新部分的说明

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资

  基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管

  理办法》及其它有关法律法规的要求进行了更新,主要更新内容如下:

  1、在“重要提示”中,对招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截

  止日期进行了更新。

  2、在“第三部分 基金管理人”中,对基金管理人概况、主要人员情况等内

  容进行了更新。

  3、在“第四部分 基金托管人”中,对基金托管人基本情况、主要人员情况、

  基金托管业务经营情况、内部控制制度等内容进行了更新。

  4、在“第五部分 相关服务机构”中,对基金销售机构、基金登记机构信息

  进行了更新。

  5、在“第十部分 基金的投资”中,对基金投资组合报告进行了更新,内容

  截止至 2019 年 6 月 30 日。

  6、在“第十一部分 基金的业绩”中,对基金业绩表现进行了更新,内容截

  止至 2019 年 6 月 30 日。

  7、在“第十八部分 风险揭示”中,补充了基金投资科创板股票的特别风险

  内容。

  8、在“第二十二部分 对基金份额持有人的服务”中,对基金管理人客户服

  务联络方式进行了更新。

  9、在“第二十三部分 其他应披露事项”中,对本报告期内的其他应披露事

  项进行了更新。

  富国基金管理有限公司

  2019 年 08 月 30 日

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